万家180指数证券投资基金更新招募说明书摘要-万家180基金净值

【重要提示】

本基金根据2002年11月27日中国证券监督管理委员会《关于同意天同180指数证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2002]88号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2003年3月17日正式生效。

投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年3月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（财务数据未经审计）。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称：万家基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

法定代表人：方一天

总经理：方一天

成立日期：2002年8月23日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字［2002］44号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

联系人：兰剑

电话：021-38909626

传真：021-38909627

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月起任公司总经理，2015年7月起任公司董事长。

董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。

董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监。

独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业教学指导委员会委员。

独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。

独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。

2、基金管理人监事会成员

监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。

监事张浩先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银投资管理有限公司、山东省国有资产控股有限公司。现任山东省国有资产投资控股有限公司综合部（党委办公室）部长（主任）。

监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008年3月起加入本公司，现任公司综合管理部总监。

监事蔡鹏鹏女士，本科，先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星数码技术（北京）有限公司、路通资讯香港有限公司，2007年4月起加入本公司，现任公司机构理财部总监。

监事陈广益先生，硕士学位，先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管理有限公司。2005年3月加入本公司，现任公司基金运营部总监。

3、基金管理人高级管理人员

董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）

总经理：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）

副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证券，从事行政管理、机构客户开发等工作；2003年至2007年任职于兴安证券，从事营销管理工作；2007年至2011年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。2011年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理，2013年4月起任公司副总经理，2014年10月至2015年2月代任公司总经理。

督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。

4、本基金基金经理

现任基金经理：

卞勇，量化投资部总监，基金经理，硕士研究生。2008年进入上海双隆投资管理有限公司，任金融工程师；2010年进入上海尚雅投资管理有限公司，从事高级量化分析师工作；2010年10月进入在国泰基金管理有限公司，历任产品开发、专户投资经理助理等职务；2014年4月进入广发证券担任投资经理职务；2014年11月进入中融基金管理有限公司担任产品开发部总监职务；2015年4月加入本公司，现任量化投资部总监、万家180指数证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

历任基金经理：

杨宇，本基金成立日起至2004年7月；

朱良，2004年7月至2005年5月；

肖侃宁，2005年5月至2006年2月；

潘江，2006年2月至2007年5月

欧庆铃，2007年5月至2011年8月

吴涛：2014年11月14日至2015年5月23日

姚霞天：2015年5月23日至2015年8月18日

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

主 任：黄海

委 员：莫海波、李文宾、白宇、卞勇

黄海先生，投资总监。

莫海波先生，投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金基金经理、万家精选混合型证券投资基金基金经理、万家行业优选混合型证券投资基金基金经理、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

李文宾先生，研究总监助理。

白宇先生，交易部总监。

卞勇先生，量化投资部总监、万家180指数证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数分级证券投资基金和万家上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

（2）固收投资决策委员会

主 任：方一天

委 员：陈工文、唐俊杰、苏谋东、白宇、陈广益

方一天先生，万家基金管理有限公司董事长兼总经理

陈工文先生，公司总经理助理、专户投资经理

唐俊杰先生，固定收益部总监，万家货币基金基金经理、万家稳健增利债券基金基金经理、万家恒利债券基金基金经理。

苏谋东先生，固定收益部副总监，万家强化收益定期开放债券基金、万家添利分级债券型证券投资基金、万家信用恒利债券基金基金和万家日日薪货币市场基金基金经理。

白宇先生，交易部总监。

陈广益先生，基金运营部总监。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：田国立

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

三、相关服务机构

（一）销售机构

1、本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。

住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）

法定代表人：方一天

联系人：李忆莎

电话：(021)38909771

传真：(021)38909798

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：

https://trade.wjasset.com/

2、代销机构：

（1）中国银行股份有限公司

客户服务统一咨询电话：95566

传真：（010）66594946

网址：www.boc.cn

（2）中国工商银行股份有限公司

电话：（010）66107900

传真：（010）66107914

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

（3）中国建设银行股份有限公司

客服电话：95533（或拨打各城市营业网点咨询电话）

公司网站：www.ccb.com

（4）中国农业银行股份有限公司

客户服务电话:95599

中国农业银行网站：www.abchina.com、www.95599.cn

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

客服电话：95580

公司网站： www.psbc.com

(6)交通银行股份有限公司

电话：021-6888891，95559

网址：www.bankcomm.com

（7）招商银行股份有限公司

公司客服电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）

公司网站：www.cmbchina.com

（8）中信银行股份有限公司

电话：010－65541405

传真：010－65541281

（9）平安银行股份有限公司

客服电话：95511-3

公司网址：www.bank.pingan.com

（10）兴业银行股份有限公司

联系电话：（021）52629999

客户服务电话：95561

公司网址： www.cib.com.cn

（11）华夏银行股份有限公司

客服电话：95577（或拨打各城市营业网点咨询电话）

公司网站：www.hxb.com.cn

公司地址：北京市东城区建国门内大街22号

（12）民生银行股份有限公司

客户服务电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

(13)光大银行股份有限公司

客户服务电话：95595

网址：www.cebbank.com

（14）中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（15）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

电话：010-65183888-86080

传真：010-65182261

（16）国泰君安证券股份有限公司

电话：021－62580818-213

传真：021－62569400

（17）中国银河证券股份有限公司

电话：010-66568888 66568587

传真：010－66568536

（18）海通证券股份有限公司

电话：021－53594566

传真：021－53858500

（19）国信证券有限责任公司

电话：0755－82130833-2181

传真：0755－82133302

（20）招商证券股份有限公司

电话：0755－82943511

传真：0755－82943237

（21）兴业证券股份有限公司

电话：021－68419974

传真：021－68419867

（22）湘财证券有限责任公司

电话：021－68634518-8631

传真：021－68865938

（23）东方证券股份有限公司

电话：021-50367888

传真：021-50366868

（24）广发证券股份有限公司

电话：020-87555888-875

传真：020-87557985

-87555888或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：www.gf.com.cn

（25）民生证券有限责任公司

联系电话：010-85252605

传真电话：010-85252655

客服电话: 0371-67639999

公司网址: www.mszq.com

（26）华泰证券股份有限公司

客户服务电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（27）上海证券有限责任公司

客户服务电话：（021）962518

网址：www.962518.com.cn

（28）财富证券有限责任公司

客服电话：0731-4403319

网址：www.cfzq.com

（29）江海证券经纪有限责任公司

客服电话：400-666-2288

网址：www.jhzq.com.cn

（30）山西证券股份有限公司

网址：http://www.i618.com.cn/

（31）上海浦东发展银行股份有限公司

咨询电话：95528

公司网址：www.spdb.com.cn

（32）信达证券股份有限公司

网址：www.cindasc.com

（33）广发华福证券有限责任公司

客服电话：96326(福建省外请先拨0591)

网址：www.gfhfzq.com.cn

（34）中航证券有限公司

客服电话： 400-8866-567

公司网址：http://www.avicsec.com

（35）天相投资顾问有限公司

客服电话：010-66045678

公司网址：www.txsec.com

（36）中信证券股份有限公司

统一客服电话：95558

公司网站地址：http://www.citics.com

（37）爱建证券有限责任公司

客服电话：021-63340678

网址：www.ajzq.com

（38）五矿证券有限责任公司

客服电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

（39）华龙证券有限责任公司

客服电话：4006898888

网址： www.hlzqgs.com

（40）申万宏源证券有限公司

客户服务电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（41）中国国际金融有限公司

电话：010-65051166

网址：www.cicc.com.cn

（42）光大证券股份有限公司

客服电话：4008888788

网址：www.ebscn.com

（43）中信万通证券有限责任公司

客服电话：96577

网址：www.zxwt.com.cn

（44）泉州银行股份有限公司

客服电话：4008896312

网址：www.qzccbank.com

（45）东吴证券股份有限公司

客户服务电话：0512-96288

网址：www.dwjq.com.cn

（46）上海汇付金融服务有限公司

客户服务电话： 400-820-2819

网址： https://tty.chinapnr.com/

（47）日信证券有限责任公司

客服电话：4006609839

网址： http://www.rxzq.com.cn

（48）中银国际证券有限责任公司

客服电话：4006208888

网址： http://www.bocichina.com

（49）杭州数米基金销售有限公司

客服电话：4000-766-123

网址：www.fund123.cn

（50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（51）上海长量基金销售投资顾问有限公司

客服电话：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

（52）上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www. ehowbuy.com

(53) 深圳众禄基金销售有限公司

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

(54) 北京展恒基金销售有限公司

客服电话：400-888-6661

网址：www.myfund.com

（55）上海天天基金销售有限公司

客服电话：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（56）华鑫证券有限责任公司

客服电话：021-32109999；029-68918888

网址：www.cfsc.com.cn

（57）和讯信息技术有限公司

客服电话：400-920-0022

公司网站：licaike.hexun.com

（58）中国中投证券有限责任公司

客户服务电话： 95532

公司网站：http://www.china-invs.cn/

(59) 金元证券股份有限公司

客户服务电话： 4008-888-228

公司网站： www.jyzq.cn

（60）万银财富基金销售有限公司

公司网站：www.wy-fund.com

（61）东海证券股份有限公司

400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（62）北京钱景财富投资管理有限公司

客户服务电话：400-893-6885

网址：fund.qianjing.com

（63）北京乐融多源投资咨询有限公司

客户服务电话： 400-068-1176

网址： www.jimubox.com

（64）北京增财基金销售有限公司

客服电话：400-001-8811

网址：http://www.zcvc.com.cn/index.html

(65)大泰金石投资管理有限公司

客户服务电话：021-22267982

网址：www.dtfortune.com

（66）上海利得基金销售有限公司

客服电话：4000676266

网址： www.leadbank.com.cn

（67）上海联泰资产管理有限公司

客服电话：021-52822063

网址：http://www.66zichan.com/

（68）上海陆金所资产管理有限公司

客户服务电话：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客户服务电话：400-166-1188

网址：http://8.jrj.com.cn/

（70）一路财富（北京）信息科技有限公司

客户服务电话： 400-001-1566

网址：www.yilucaifu.com

（71）浙江同花顺基金销售有限公司

客服电话：4008-773-772

网址：http://fund.10jqka.com.cn

（72）中信期货有限公司

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（73）珠海盈米财富管理有限公司

客户服务电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（74）奕丰金融服务（深圳）有限公司

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

客服电话：400-8909-998

网址：www.jnlc.com

（76）浙江金观诚财富管理有限公司

客服电话：400-068-0058

网址：www.jincheng-fund.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二） 基金注册与登记过户机构

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

电话：0755－82084015

传真：0755－82084010

（三）会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室（邮编:100738）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼（邮编:200120）

联系电话：（021）22288888

传真：（021）22280000

联系人：汤骏

经办注册会计师：汤骏

（四）律师事务所

名称：北京大成（上海）律师事务所

地址：上海市世纪大道100号上海环球金融中心24层

电话：（021）38722416

联系人：华涛

四、基金的名称

万家180指数证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式。

六、基金的投资目标

本基金通过运用指数化投资方法，力求基金的股票组合收益率拟合上证180指数的增长率。伴随中国经济增长和资本市场的发展，实现利用指数化投资方法谋求基金资产长期增值的目标。

七、基金的投资方向

本基金资产的股票指数化投资部分主要投资于组成上证180指数的成份股票，包括：上证180指数包含的180只成份股、预期将要被选入上证180指数的股票、一级市场申购的新股；本基金资产的债券投资部分主要投资于国债、优质企业债、金融债以及债券回购。

八、基金的投资策略和投资组合

(一)投资策略

本基金以跟踪目标指数为原则，实现与市场同步成长为基本理念。指数化投资是一种充分考虑投资者利益的投资方法，采取拟合目标指数收益率的投资策略，分散投资于目标指数所包含的股票中，力求股票组合的收益率拟合目标指数所代表的资本市场的平均收益率。

根据中基协发[2015]4号文“关于发布《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》的通知”规定，本基金可以参与转融通证券出借交易。

（二）基金的指数投资组合

指数投资组合包括上证180成份股票、预期选入上证180指数的股票、一级市场申购的新股以及现金。

1、指数投资组合的构建

本基金将采用指数复制法构造投资组合，当成份股发生新增、剔除或因公司行为导致指数权重发生变化时，指数投资组合将做出相应调整。

2、指数投资组合的跟踪误差的控制

本基金选择了两个评价跟踪误差的量化指标：一是拟合偏离度，这是一个日平均跟踪误差指标；另一个是指数投资相对收益率，这是相对累计收益率指标。

拟合偏离度的控制目标定为0.5%，指数投资相对收益率（年累计偏差）的控制目标定为2%。如果拟合偏离度或指数投资相对收益率超过了其控制目标，风险控制小组应将分析报告和调整方案上报给投资决策委员会审议，经审议批准后的组合调整方案交基金经理执行。

九、基金的业绩比较基准

本基金成立之日起至2005年12月31日的业绩比较基准为：75％×上证180指数＋25％中信国债指数

自2006年元月1日起，业绩比较基准变更为：95％×上证180指数＋5％×银行同业存款利率

十、基金的风险收益特征

本基金追踪上证180指数，是一种风险适中、长期资本收益稳健的投资产品，并具有长期稳定的投资风格

十一、投资组合报告

万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2016年4月6日复核了本投资组合报告的内容。

本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

1 报告期末基金资产组合情况

■

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

■

2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资股票

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

根据基金合同,本基金暂不能投资于股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

根据基金合同,本基金暂不可投资国债期货。

11 投资组合报告附注

11.1

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3 其他资产构成

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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期内未持有处于转换期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有积极投资股票。

十二、基金的业绩

基金业绩截止日为2015年12月31日。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

万家180指数基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表（截至2015年12月31日）

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基金业绩比较基准增长率=95%*上证180指数增长率+5%*银行同业存款利率

2、万家180指数基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2003年3月17日至2015年12月31日）

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注：本基金成立于2003年3月17日，建仓期为三个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。

十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金信息披露费用；

4、基金份额持有人大会费用；

5、与基金相关的会计师费和律师费；

6、证券交易费和税收；

7、基金分红手续费；

8、注册登记费；

9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的1.0％年费率计算，主要用于支付管理人管理本基金的运作成本和向其他服务提供人支付的费用。计算方法如下：

H=E×1.0％÷当年天数；

H为每日应支付的基金管理费；

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内，根据基金管理人向基金托管人发送的划付指令，从基金资产中支付给基金管理人以及服务提供人；若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计算。计算方法如下：

H=E×0.20%÷当年天数；

H为每日应计提的基金托管费；

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

3、上述（一）中3至9项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

(三)与基金销售有关的费用

1、本基金申购费率

通过基金管理人的直销渠道的养老金客户申购费率见下表：

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本基金其他投资者申购费率

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2、本基金的赎回费率按实际持有期递减。具体为：

通过基金管理人的直销渠道的养老金客户赎回费率见下表：

■

对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。

本基金其他投资者的赎回费率按实际持有期递减。具体为：

■

3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率在最新的公开说明书中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应最迟于新的费率实施前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2015年10月29日刊登的本基金2015年第2号更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下：

1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内容。

3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。

4、在“五、相关服务机构”部分，更新了本基金的相关服务机构。

5、在“八、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期（2015年第四季度）投资组合报告内容。

6、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的投资业绩。

7、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了本基金最近一次招募说明书更新以来的公告事项。

万家基金管理有限公司

2016年4月29日

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