15个工作日内完成定增已有上市公司在尝试了

银行理财阅读 175 2024-09-25 10:18:44

15个工作日内完成定增？已有上市公司在尝试了

2个工作日内受理，自受理之日起3个工作日内提交注册，注册通过后10个工作日内完成发行缴款！这就是简易程序下小额定增的速度。

8月18日，巴安水务发布以简易程序向特定对象发行股票预案，计划募集资金不超过3亿元。这是创业板改革并试点注册制系列规则6月12日正式发布实施以来，第五家发布小额定增预案的创业板企业。

此前，已有仟源医药、世纪鼎利、星辉娱乐、温州宏丰推出小额定增方案，加上最新的巴安水务，5家创业板公司合计募资11.42亿元。

5公司率先尝鲜小额定增

《创业板上市公司证券发行注册管理办法》明确，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股份。而此前小额定增的融资限额为5000万元且不超过净资产10%。

更为重要的是，本次创业板改革进一步简化了再融资审核程序，小额定增适用简易程序，无需提交上市委审议。深交所在2个工作日内受理，自受理之日起3个工作日内向中国证监会提交注册，注册通过后10个工作日内完成发行缴款，融资效率大幅提升。

而且，为了让创业板上市公司尽快用上小额定增这一工具，深交所6月19日作出过渡期安排，允许上市公司召开临时股东大会，对实施小额快速融资进行授权。这使得小额定增在今年就大范围惠及创业板公司成为可能。

就在过渡期安排生效的当日，仟源医药率先发布了小额定增预案，拟募资不超过1.4亿元。其后，世纪鼎利、星辉娱乐、温州宏丰先后发布小额定增预案，分别募资不超过2.8亿元、3亿元、1.2亿元。

在募资投入方向上，巴安水务拟全部用于压力式管式陶瓷膜研发车间、测试车间、组装车间项目，以及补充流动资金；温州宏丰拟用于年产3000吨热交换器及新能源汽车用复合材料、高精密电子保护器用稀土改性复合材料及组件智能制造项目及补充流动资金；星辉娱乐拟用于投资网络游戏开发及运营建设项目；仟源医药拟用于杭州仟源保灵药业有限公司年产 3亿片药品固体制剂生产线技改项目、杭州仟源保灵药业有限公司药品研发项目以及偿还银行贷款；世纪鼎利拟用于5G移动通信网优产品及大数据平台项目、工业自动化设备研发及产业化项目、RFID智慧工厂研发项目及补充流动资金。

深交所将严管任性募资

受疫情等影响，今年一季度，创业板上市公司经营活动产生的现金流量净额合计为-95.87亿元，而去年同期为81.63亿元。受再融资制度改革及创业板实施注册制提振，创业板上市公司实施定增的积极性大增。

创业板发行上市审核信息公开网站数据显示，截至8月18日，深交所已受理再融资申请156家，其中有111家为定增。8月12日，沃施股份与凯普生物的定增项目拿到创业板注册批文，成为首批注册生效的再融资项目。

由于小额定增能让上市公司以最快速度再融资，有越来越多的创业板上市公司把目光投向小额定增。

深交所强调，上市公司应当结合实际融资需求，合理确定融资规模，提高募集资金使用效率，用实用好资本市场融资工具。深交所将加强对上市公司适用再融资简易程序情形的事后监管，发现不符合简易程序适用要求的，将严格依规从重处理。

《创业板上市公司证券发行注册管理办法》明确，上市公司临时股东大会应当就《再融资注册办法》第十八条规定的事项通过相关决定。

已履行前述程序且不存在上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚、最近一年受到中国证监会行政监管措施或证券交易所纪律处分的，才可适用简易程序。

根据相关规则，如果上市公司董监高、实际控制人、保荐人等存在违反相关规定向特定对象发行股票适用简易程序有关规定的，将被给予一年至五年内不接受相关上市公司和保荐人简易程序发行上市申请的纪律处分。