130家私募基金重大违规被通报深圳证监局要求私募全面自查

NFT 阅读 33 2023-11-02 15:42:19

130家私募基金重大违规被通报深圳证监局要求私募全面自查！

深圳私募基金行业发展较快，也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题。深圳证监局6月11日向辖区所有私募发出通知，要求开展业务全面自查自纠。

深圳私募基金行业存在鱼龙混杂、负向攀比等问题

中国证券投资基金业协会数据显示，截至2020年4月底，注册在深圳的私募机构共有4542家，管理基金14884只，管理规模共计1.85万亿元。

深圳证监局称，近年来，深圳私募基金行业发展较快，在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。

该局称，为切实防范化解风险，保护投资者合法权益，促进深圳私募基金行业规范发展，组织辖区私募基金管理人开展私募基金业务全面自查自纠。

深圳证监局公布130家重大违规私募基金名单

而深圳证监局在10日发布了辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报名单。131家私募基金上了“黑名单”。其中，包括新华财富资产管理有限公司、深圳市前海中融天成基金管理有限公司、深圳市中天财富投资管理有限公司、深圳市中展资产管理有限公司、深圳市中金国瑞基金管理有限公司、深圳前海汇能金融控股集团有限公司、深圳前海东亚基金管理有限公司等13家私募基金因为涉嫌犯罪进入刑事追责程序，而进入该名单中。另外，不少基金在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书或因失联被中基协强制注销私募基金管理人登记。

私募基金必须按监管红线底线进行重点自查

证监局要求基金管理人应当全面梳理业务产品，仔细查找问题隐患；严格对照“不得公开宣传推介、不得向非合格投资者募集资金、不得承诺保本保收益、不得挪用或侵占基金财产、不得违反或规避登记备案要求、不得从事非法集资及诈骗等活动”等监管红线底线进行重点自查。

整改结束期限不得晚于12月31日

经过自查发现存在违法违规问题的管理人，应立即组织整改，整改结束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底确实难以整改完成的，应说明具体原因并制订详实可行的后续整改计划。自查整改期间，应当维持正常经营秩序，依法依规做好相关沟通解释工作，持续压降违规产品规模，或根据法律法规规定妥善解决保本保收益等问题，坚决杜绝产生新的违法违规行为。

自查与分析结果不符，将被约谈或现场检查

深圳证监局将组织专业力量，按上传先后顺序对各管理人提交的自查整改报告等材料进行审阅，同时与深圳证监局私募基金监管系统对该管理人的监测预警结果以及投诉举报等日常监管信息进行比对分析。

比对分析结果相吻合的，验收通过并纳入白名单，可享受相关政策支持；比对分析结果不一致的，将视情形约谈管理人或开展现场检查。经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的，将依法严肃处理并采取相应的惩戒措施。