11份A股独董罚单喊冤的看门人

新闻热点阅读 82 2024-07-10 16:49:36

11份A股独董罚单：“喊冤”的看门人

本年4月，浙江证监局点名了ST巴士独立董事陈信勇、陈银华、金洪飞，对陈信勇等3人给予申饬，并别离处以3万元罚款，原因是ST巴士2017年第一季度陈诉、半年报、第三季度陈诉披露的信息存在虚假记载。

喊冤的独立董事

别的，国联水产、高乐股份、*ST皇台、*ST勤上独立董事均遭到羁系点名，来由是“未按规定推行勤勉尽责义务。”

无论是市场，仍是羁系，都在更加准确地勾勒独立董事的指责鸿沟。

但是这个履职历程却千差万别，11份罚单中，就有独立董事大年夜喊“冤枉”。

2016年通过重大年夜资产重组收购年富供应链的宁波东力，遭遇了收购标的虚构境外业务等虚增利润4.3亿元等诈骗行为。

就在8月11日，中国上市公司协会公布《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》。

故事不同，履职生态在变，但是看门人责任，却依然是不克不及触碰的底线。

“时任独立董事曹晓伦、时任独立董事冯芳、时任独立董事王晓……在仁智股份2017年年报上具名，保证内容真实、准确、完整，没有证据表白其已勤勉尽责，是2017年年报虚假记载违法行为的其他直接责任人员”，8月13日，浙江证监局对*ST仁智的《行政处罚及市场禁入事先奉告书》也写道。

在这种生态下，部门上市公司内控风波曝出，独立董事往往起首成为舆论的一个焦点。

从胡凤滨诉证监会证券羁系行政处罚及行政复议案来看，司法构造支持了具名就应卖力的立场。

“上市公司也不会让你了解太多的信息，就是文件发给你具名、盖印，开会有的时候可以去，有的时候必需去，有的时候不用去。”8月14日，一位不肯签字、曾继承上市公司独立董事人士告诉21世纪经济报道记者。

独立董事任一在通告中回忆，言语中颇多无奈。

值得一提的是，陈一红同时也是波导股份的独立董事。

21世纪资本研究院独立跟踪数据发明，本年以来，证监会11份处罚书，跳动财经，跳动财经，直接点名了部门独立董事，“未推行勤勉尽责义务，对公司违规行为负有重要责任”，以为其看门人作用缺失。

21世纪资本研究院采集数据显示，在11份处罚书面前，独立董事“确保有足够的时间和精力勤勉尽责地推行职责，做出独立判定，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单元或个人的影响”的声明，如今看来有些惨白。

8月14日，曾继承*ST联华、涪陵榨菜等多家上市公司独立董事的朱少平接管21世纪经济报道记者采访指出，“法令规定，独立董事代表社会公家和中小股东的利益，某种程度上，是董事会当中与大年夜股东相制约的一种气力，其目的是为了提升上市公司治理水平，更好地庇护上市公司出格是中小股东的利益。”

5月底，郭永清刚刚宣布辞去黄山旅游独立董事一职。

本年5月14日，博腾股份收到了重庆证监局一纸处罚书：2018年4月18日至6月30日期间，博腾股份累计向实际控制人提供资金2.23亿元，且半年度陈诉未按规定披露……

“一些独立董事被处罚，站在他的角度很冤枉，但假如站在羁系的角度，站在投资者的角度，假如每个董事都无法起到应有的作用，那公司被掏空就是早晚和必然的事”，一位接近羁系人士如此评价。

博腾股份的独立董事郭永清，就是其中之一。

北京市高级人平易近法院行政判决书以为，“对公司违法信息披露的法令责任，对相关责任人员的处罚具有附随性，从属于公司信息披露违法行为的法令责任。而认定公司组成信息披露违法行为需要以公司主不雅上存在存心为要件，认定附随性的相关责任人员的法令责任，则不需要相关责任人员必需具有主不雅存心以及客不雅上主动到场。当事人是否具有主不雅存心以及在信息披露历程中是否主动到场并发挥重要作用，只影响责任的大年夜小和处罚的轻重，而不影响作为附随性责任人员的认定，除非当事人能够证明本身在公司信息披露历程中尽到了勤勉尽责义务。”

21世纪经济报道记者跟踪发明，连日来多家上市公司呈现独董去职，涉及到东方网力、顺利办、麦迪科技等企业。

不外，其他涉案的上市公司独董，就没那么幸运了。

公司取得接洽，并提示了关于公司失联的风险。从此，中毅达相关通告均以独立董事的名义公布，直至2019年3月14日中毅达完成董事会改组。

“假如你一直不同意董事会的议案，那到期可能就不提名你继承独立董事了。”

2019年10月9日当天，ST摩登3位独立董事刘运国、梁洪流、郭葆春均提出告退。

而另一厢，顶着“花瓶独董”、“独董不独”的讥讽，实施近20年的独立董事制度，以及上市公司独立董事，彷佛成了一个尴尬的存在。

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