央行副行长潘功胜加强债市评级业监管发挥评级机构看门人作用

央行副行长潘功胜：加强债市评级业监管发挥评级机构“看门人”作用

为进一步规范信用评级行业发展，12月11日，人民银行组织召开信用评级行业发展座谈会，会议认真总结了近年来信用评级行业发展情况和有关问题，交流借鉴国际评级机构业务开展的经验，研究讨论了进一步规范发展我国信用评级行业的措施。下一步，多部门将共同加强债券市场评级行业监管。

会议由人民银行副行长潘功胜主持。发展改革委、银保监会、证监会相关部门和交易商协会负责同志，以及市场评级机构、发行人、投资人代表参加会议。潘功胜在会上指出，信用评级是债券市场的重要基础性制度安排，关系到资本市场健康发展大局。作为债券市场的“看门人”，信用评级的重要性不言而喻。近期发生的债券违约事件，体现了目前评级行业仍存在的事前预警功能较弱的问题。11月19日，交易商协会对永煤控股债务融资工具相关中介机构启动自律调查，调查对象包括中诚信国际信用评级有限责任公司。

对于评级行业的发展情况，潘功胜在会上指出，近年来，我国评级行业在统一规则、完善监管、对外开放等方面取得长足进步，但也存在评级虚高、区分度不足、事前预警功能弱等问题，制约了我国债券市场的高质量发展。评级行业应认真总结经验教训，坚持职业操守，勤勉尽责，努力提高评级能力，提升评级质量。监管机构、发行人、投资人等各方应各尽其责，共同推动我国评级行业健康发展。

在完善评级行业监管方面，去年11月发布的《信用评级业管理暂行办法》已经明确了具体的监督检查措施。信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机构履行对信用评级机构的监管职责，发挥监管合力，强化对信用评级机构的现场检查和非现场监管。《办法》还对信用评级机构和从业人员的违规行为提高了罚款金额。

潘功胜强调，人民银行将会同相关部门共同加强债券市场评级行业监督管理，强化市场纪律，推动我国评级技术的进步，提高评级质量，提升信用等级区分度，进一步推动评级监管统一，真正发挥评级机构债券市场“看门人”的作用，促进评级行业高质量健康发展。

事实上，多部门加强监管已经在行动。近期，针对监测到的评级动作滞后等情况，交易商协会分别对中诚信国际和大公国际进行了约谈，强调评级机构应持续监测影响受评对象信用水平变化的风险信息。同时，进一步规范评级作业，明确了对发行人风险事件评估的作业流程，及时启动不定期跟踪评级，要求给出的评级结果应有效反映信用水平，发挥信用评级的风险预警作用。

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