10日开审周末不休新三板精选层跑步出场

10日开审、周末不休！新三板精选层“跑步出场”

颖泰生物、艾融软件，两家企业明日“首吃螃蟹”。

从4月27日开放精选层申报受理，仅一个月有余，拟挂牌精选层的企业已行至关键一步。6月10日，精选层挂牌委第一次审议会议将召开。而在本周六、日，球冠电缆、同享科技、龙泰家居、佳先股份等4家企业将参加第二场、第三场审核。

精选层后备军力量持续扩大。截至6月9日，全国股转公司已受理50家挂牌公司的申请文件，并向其中的47家企业发出了问询意见。

全国股转公司按下审核“加速键”前夕，市场聚焦精选层自律审查流程：一份问询函是如何产生的？精选层企业怎么审、审什么？如何保证审查质量与效率并进？股转公司内部人士在8日举办的精选层受理审查媒体开放日上一一解疑。

谁来审：审查、质控等5组构成融资二部

负责此次拟精选层企业审核的是股转公司融资二部。具体来看，融资二部由审查一组、审查二组、质控组、综合组、挂牌委秘书处五个职能组构成，各组分工合作，共同推进审查工作。

具体分工为：

审查一组和二组分别负责非财务和财务具体审查工作，股转官网的问询意见主要由上述两组起草；

质控组负责审查质量与进度控制，对审查工作进行复核；

综合组负责自律审查进程的统筹协调，组织召开问询讨论会和部门审查会；

挂牌委秘书处负责挂牌委日常事务办理，组织召开挂牌委审议会议。

怎么审：受理窗口与业务审查分离

精选层申报材料的受理窗口设置于综合事务部。受理窗口与业务审查分离，保荐机构可通过BPM系统24小时在线报送材料。由于精选层挂牌业务实行电子化申报，工作人员将在窗口对申报材料进行线上审查。

受理的下一步是审核，在审查办公区域，接待室、挂牌委会议室、介绍专项监督小组均属其中。

企业、中介机构和审查人员在接待室沟通交流，为保证审查工作的独立性，这一区域与审查区域分离，中间设有门禁；挂牌委会议室与审查区域以及接待室互相隔离。在疫情期间，审议会采用视频会议方式，会议过程录屏；专项监督小组则是专门对自律审查全流程进行廉政监督的专项小组，组内成员来自纪检办公室，负责跟踪审查的每个步骤、每场会议。

值得一提的是，股转将在审核过程中运用“利器系统”，针对精选层审查开发了专门的功能模块，运用人工智能等先进技术，以风险发现为导向，辅助精选层审查工作，提升审查效率，提高审查质量。

具体体现在运用利器系统查看公司基本信息、查看一致性校验、重要财务数据等。“例如一家公司，在一致性校验中不通过，审查员排查发现，审计师修改了银行存款的分类，导致现金流表数据存在差异，后续问询中增加了相关问题。”股转内部人士表示。

审什么：材料齐备性，不做实质审查

“精选层企业的受理是聚焦材料的齐备性，而不做实质审查。”股转公司此前表示。那么，不做实质审查体现在哪？

股转公司内部人士称，审查主要关注申请文件与相关规则规定的文件目录是否相符，文件名称与文件内容是否相符，文件签字或签章是否完整、清晰、一致，文档字体排版等格式是否符合相关规定等。材料齐备的，予以受理并出具《受理通知书》。

对材料不予受理的，股转将明确告知不予受理的依据并出具不予受理通知书。申请文件不符合《受理检查要点》要求的，将一次性告知需补正事项，保荐机构可以在BPM系统查询。

受理后，申报材料通过BPM系统自动流转至审查部门，进入业务审查环节。电子化申报和审查系统有效发挥了技术对业务的支撑作用，提高了工作效率，同时也切实减轻了企业和中介机构负担。自4月27日正式启动股票公开发行并在精选层挂牌业务的受理与审查工作以来，已受理50家企业的申请。

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