又有31家私募被注销赖账证监会4000万的名列其中.

NFT 阅读 145 2023-11-28 05:49:17

又有31家私募被注销！赖账证监会4000万的名列其中

又有31家私募被注销！

被注销的私募各个各的故事，有10年私募老兵，也有轰轰烈烈做艺术品投资的其他类私募。其中最有故事的还是裕鼎投资。创始人从气象局职员转投私募行业，之后因操纵市场被证监会处罚，还拒不缴纳证监会罚款，被法院强制执行，公司更换大股东，最终，裕鼎投资以被注销告别私募江湖。

曾赖证监会4000万罚款不还

裕鼎投资被注销

近日，裕鼎投资出现在中基协最新公布的因失联被注销的私募基金管理人名单上，这家有故事的一方游资，就此在资本市场画上句号。

在被中基协注销的私募中，受到过监管处罚的不鲜见，但是，像裕鼎投资这样因操纵股价被罚几千万，还能赖账不交罚款的不多。

2019年6月19日，法院作出判决，准予强制执行中国证券监督管理委员会作出的[2018]96号《行政处罚决定书》中对广州市裕鼎投资有限公司的处罚决定。

法院执行裁定书显示，中国证券监督管理委员会于2018年10月11日作出96号《决定书》，于2018年10月29日送达广州市裕鼎投资有限公司。96号《决定书》现已经发生法律效力，广州市裕鼎投资有限公司经催告后仍未履行。

2019年9月6日，法院给裕鼎投资和大股东吴平荣下发了限制消费令，限制其高消费。限高令显示，裕鼎投资未履行的金额为5511.6万元。

裕鼎投资欠证监会的这笔罚款发生在2018年，是因为操纵“湘油泵”被罚了4129万元。而天眼查上裕鼎投资公布的2018年年报显示，公司的利润总额是-1006.27万元。

操纵“湘油泵”股价获利1376万元

根据2018年证监会发布的处罚公告，2016年12月27日至2017年2月9日期间，裕鼎投资控制账户组，操纵“湘油泵”的股价，累计买入1981.9万股，买入金额10.9亿元，卖出1981.89万股，卖出金额11.05亿元，扣除交易税费后获利1376.45万元。在2017年2月8日，裕鼎投资持有“湘油泵”流通股占比比达到最高，为14.57%。

裕鼎投资是怎么操纵股价的呢？

一是集中资金优势、持股优势连续买卖。账户组在18个交易日存在既有买入又有卖出“湘油泵”的行为。在有买入行为的23个交易日中，申买笔数共计2012笔，其中1366笔委托的买入价格高于委托前一刻市场成交价，最高价差高达4.7元，且在多个交易日中多次委托买入价格甚至高于委托前一刻卖委托第5档价格，或委托买入量高于委托前一刻市场前5档卖出委托总量。

二是对倒交易。在多个交易日存在以高于买委托前一刻卖委托第1档价格、甚至高于买委托前一刻卖委托第5档价格对倒成交的情形。

三是涨停板虚假申报。在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，反复、大量以涨停价申报买入“湘油泵”，申报后较短时间内，账户组进行撤单，之后再次申报买入并撤单。

湘油泵在2016年11月30日登陆沪市主板，新股上市曾一连收获15个涨停板，股价从10.46元一路涨到60元附近。2016年12月27日至2017年2月9日，湘油泵的股价在41.91元/股至62.9元/股的区间内波动。

对于这种操纵股价的行为，证监会不仅对公司做出处罚，还对其直接责任人一并处罚。裕鼎投资被没收违法所得1376.45万元，并处以4129.36万元的罚款。此外，公司股东和法定代表人江瑜被给予警告，并处以60万元的罚款；参与选股决策并实施配资、下单行为的直接责任人员胡菊华被给予警告，并处以30万元的罚款；参与决策选股并负责财务工作的吴惠玲被给予警告，并处以10万元的罚款。

从气象局转身私募

一方游资黯然收场

从此前基金业协会的备案信息显示，广州市裕鼎投资有限公司成立时间为2006年04月17日，注册资本1130万元。2014年5月20日在中国基金业协会进行了备案登记，机构类型为“私募证券投资基金管理人”。法定代表人江瑜没有取得基金从业资格。

负责选股、风控，且在盘中交易时进行指导的裕鼎公司法人、股东江瑜，出生于1964年，1984年至2007年为广东省气象局职员。2007年至2014年任广州市裕鼎投资有限公司董事长。

其已成立的基金有两只，分别为“天津市太阳帆投资管理合伙企业”、“天津市大伊万投管理合伙企业”。据金斧子网，“太阳帆投资基金”成立于2011年11月份，2016年5月末最后一次公布单位净值为2元，基金经理为江伟。

在2018年被证监会处罚后，裕鼎投资退出资本市场的命运已经显出端倪。

2019年3月份开始，吴惠玲、江瑜退出股东名单，吴平荣进入，成为大股东，吴平荣共出资1017万元，持股90%，另一位股东为宁旭辉，持股10%。2019年11月8日，裕鼎投资出现在疑似失联私募名单中。

2019年12月26日，广州市工商行政管理局越秀分局将其列为经营异常名录，通过登记的住所或者经营场所无法联系。

多家私募去年就疑似失联

“10年老兵”、艺术品私募也被注销

除了被证监会大力处罚的裕鼎投资，在此次失联名单中，还有成立10年之久的老牌私募北京世纪利伟投资、北京邦诺投资投资。

此外，还有做艺术品投资的其他类私募北京盛世瑰宝艺术品投资也在注销名单之中。工商资料显示，北京盛世于2010年2月25日注册成立，注册资本为1000万元，公司大股东为陈连勇。今年10月11日，该公司已经注销，注销原因为协议解散。

北京盛世发行的基金也曾在艺术品基金市场受到关注。据21世纪报道，在成立北京盛世之前，北京盛世的大股东陈连勇曾在北京艺术博物馆任职，随后在中国嘉德国际拍卖有限公司任职14年，主管瓷器工艺品部。

2011年5月，北京盛世发行了一只古代瓷器艺术品基金“中融―盛世瑰宝艺术品投资集合资金信托计划”。公开信息显示，该基金的投资标的锁定为古代陶瓷，年投资回报率为8%，封闭期5年。

彼时陈连勇曾在受访时表示，“艺术品基金未来的市场发展前景会很大。一是因为中国是一个新兴的艺术品成长市场，可发展空间还很大。而且，将来会有越来越多的金融机构、集团投资到艺术行业，或者进行系统的艺术品收藏。”

曾经其他类私募火爆一时，牌照也曾是市场稀缺资源。如今，其他类私募的规模和管理人数量在不断下降。中基协最新数据显示，截至今年4月末，其他私募投资基金规模下降的速度加快。合计基金数量3550只，基金规模1.36万亿元，较上月减少657.92亿元，环比下降4.61%。在管理人数量方面，其他私募投资基金管理人716家，较上月减少4家。

基金业协会表示，已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募行业诚信信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。

附：因失联被注销的私募基金管理人名单